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Credit Suisse pays $4.25 million for “blue sheet” compliance gaps

Credit Suisse Securities (USA) LLC agreed Monday to pay $4.25 million for submitting deficient information to the SEC over a two-year period about trades by customers, commonly referred to as “blue sheet data.” The New York-headquartered firm admitted violating the recordkeeping and reporting provisions of the federal securities laws. The...

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Bill and Melinda Gates Foundation sues Petrobras and PwC for millions in graft damages

The Bill and Melinda Gates Foundation Trust filed a lawsuit in New York Thursday against Brazil’s state-owned oil giant and its auditor, alleging the loss of millions of dollars from the ongoing graft scandal. The suit filed in federal court in Manhattan claims there was a “pervasive bribery and money...

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Ethics and compliance programs in a global and brazilian context: the six principles of compliance

In determining what may be required for a Brazilian-based company for anti-corruption compliance, attention must be given to global anti-corruption compliance practices. Among the considerations should be the best practices guidelines of the OECD and other international organizations as well as the anti-corruption legislation, regulations and guidance of the jurisdictions in which a Brazilian...

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Estados e municípios poderão usar decreto padrão para regulamentar Lei Anticorrupção

O objetivo do texto, elaborado por MG, ES e SP, é induzir estados e municípios a regulamentares e cumprirem a lei que pune empresas que cometem atos ilícitos. Estados e municípios poderão, a partir de agora, contar com um decreto modelo para regulamentar a Lei nº12.846/2013, conhecida como Lei Anticorrupção....

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Três empresas são suspeitas de fraude em licitação das academias de rua em Minas Gerais

  Elas podem ser as primeiras em Minas enquadradas na Lei Anticorrupção, criada após os protestos de junho de 2013 A Controladoria Geral do Estado (CGE) instaurou Processo Administrativo de Responsabilização (PAR) contra três empresas suspeitas de fraudar uma licitação para a instalação de academias ao ar livre pela Secretaria...

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Portaria 2279/15 regulamenta programa de integridade para micro e pequenas empresas

Entidades terão apoio na adoção de medidas de integridade. Portaria está publicada no Diário Oficial da União desta quinta-feira (10). Foi publicada, no Diário Oficial da União desta quinta-feira (10), a Portaria Conjunta Nº 2.279/2015, assinada pelo Ministro-Chefe da Controladoria-Geral da União (CGU), Valdir Simão, e pelo Ministro da Secretaria...

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Governança voltada às pequenas e médias empresas e oportunidades de negócios

Os Jogos Olímpicos e Paralímpicos de 2016, no Rio de Janeiro, próximos grandes eventos que serão sediados pelo Brasil, terão 10% do seu orçamento ou algo em torno de R$ 700 milhões destinados a pequenos e médios empreendedores que serão escolhidos como fornecedores de produtos e serviços. Apesar dos Jogos...

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